产品导航   Products
> 九游会官网登陆 >  新闻资讯
证监会连开9张罚单!因为联想中金公司5人被约谈
时间:2021-12-30 21:18 作者:admin 点击:

  红星资本局注意到,12月29日晚间,证监会连发9条监管措施,共涉及7家IPO企业、3家券商及16位券商从业人员。

  其中,中金公司及5名个人,因担任联想集团科创板IPO保荐人未勤勉尽责,被证监会约谈。

  12月29日,证监会连发9条监管措施,处罚对象涉及16名券商从业人员及3家券商,被处罚的原因均为“担任IPO公司保荐代表人过程中,未勤勉尽责”。

  此外,此次被罚保代大部分为个人,被罚券商只有中金公司、国金证券、万联证券3家。

  其中联想集团科创板IPO保代机构中金公司及5名从业人员均被约谈,证监会指出,其在保荐联想集团申请在科创板上市的过程中,未对联想集科创属性认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属性。

  该行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,证监会决定对中金公司及相关个人采取监管谈话的监督管理措施。

  此前,上交所官网9月30日披露,联想集团科创板上市申请成“已受理”状态。招股书显示,联想集团拟公开发行不超过13.38亿份中国存托凭证(CDR),占发行后股份比例不超过10%,拟募集资金100亿元,保荐机构为中金公司。

  然而,国庆节后第一天,联想集团就撤回了科创板IPO申请,“联想集团科创板一日游”一度引发引发舆论热议。

  除了联想集团,此次被罚券商及个人涉及的IPO公司分别为:厦门雅迅网络股份有限公司、扬州日兴生物科技股份有限公司、江西绿巨人生态环境股份有限公司(下称“江西绿巨人”)、江苏剑牌农化股份有限公司、安徽扬子地板股份有限公司、广东华冠新型材料股份有限公司。

  值得注意的是,2020年4月,证监会曾集中处罚了一批IPO公司,上述公司均在被罚之列。

  6家公司中,5家公司被出具警示函。江西绿巨人受到的处罚最重,36个月内不受理股票发行申请。证监会指出,江西绿巨人在申请首次公开发行股票并上市过程中,存在如下问题:

  会计基础及内部控制存在缺陷,如:材料采购验收单、领料单缺失,劳务采购未能提供劳务费用明细,未登记银行存款日记账和现金日记账等。

  会计基础及内部控制存在缺陷,如:材料采购验收单、领料单缺失,劳务采购未能提供劳务费用明细,未登记银行存款日记账和现金日记账等。

  红星资本局注意到,2021年11月19日,证监会已就《保荐人尽职调查工作准则》公开征求意见。征求意见稿的主要修订内容指出,将保荐人“荐”的职责提到更重要位置,充分发挥其在投资价值判断方面的前瞻性作用。明确保荐人对其他证券服务机构出具专业意见的内容,在评估其相关工作充分、可靠的基础上可以合理信赖,但应进一步核查验证,同时明确了保荐人应合理使用第三方外聘机构,不得将法定职责予以外包,保荐人依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除。

相关新闻